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中華人民共和國證券投資基金法

2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過)

第一章 总 则

第二章 基金管理人

第三章 基金托管人

第四章 基金的募集

第五章 基金份额的交易

第六章 基金份额的申购与赎回

第七章 基金的运作与信息披露

第八章 基金条约的变动、终止与基金财产清算

第九章 基金份额持有人

第十章 监督管理

第十一章 执法责任

第十二章 附 则

第一章 总 则

第一条 为了范例证券投资基金运动,掩护投资人及相关当事人的正当权益,促进证券投资基金和证券市场的康健生长,制定本法。

第二条 在中华人民共和国境内,通过公然发售基金份额募集证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方法进行证券投资运动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有关执法、行政规矩的规定。

第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金条约中约定。 基金管理人、基金托管人依照本法和基金条约的约定,履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和包袱风险。

第四条 从事证券投资基金运动,应当遵循自愿、公平、老实信用的原则,不得损害国度利益和社会大众利益。

第五条 基金条约应当约定基金运作方法。基金运作方法可以接纳封闭式、开放式大概其他方法。 接纳封闭式运作方法的基金(以下简称封闭式基金),是指经批准的基金份额总额在基金条约期限内牢固稳定,基金份额可以在依法设立的证券交易场合交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

接纳開放式運作方法的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不牢固,基金份額可以在基金条约約定的時間和場所申購大概贖回的基金。

接纳其他運作方法的基金的基金份額發售、交易、申購、贖回的辦法,由國務院另行規定。

第六条 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用大概其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法取消大概被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

第七条 基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;差别基金财产的债权债务,不得相互抵销。

第八条 非因基金财产自己包袱的债务,不得对基金财产强制执行。

第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,应当恪尽职守,履行老实信用、谨慎勤勉的义务。 基金从业人员应当依法取得基金从业资格,遵守执法、行政规矩,恪守职业道德和行为范例。

第十条 基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构,可以创建同业协会,增强行业自律,协调行业干系,提供行业服务,促进行业生长。

第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金运动实施监督管理。

第二章 基金管理人

第十二条 基金管理人由依法设立的基金管理公司担当。担当基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构批准。

第十三条 设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

(一)有切合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須爲實繳貨幣資本;

(三)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資産管理大概其他金融資産管理的較好的經營業績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;

(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數;

(五)有切合要求的營業場所、宁静防範設施和與基金管理業務有關的其他設施;

(六)有完善的內部考核監控制度和風險控制制度;

(七)执法、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

第十四条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎羁系原则进行审查,作出批准大概不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。 基金管理公司设立分支机构、修改章程大概变动其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准大概不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

 第十五条 下列人员不得担当基金管理人的基金从业人员:

(一)因犯有貪汙賄賂、渎職、侵犯財産罪大概破壞社會主義市場經濟秩序罪,被判處刑罰的;

(二)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算大概因违法被吊销营业执照负有小我私家责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结大概被吊销营业执照之日起未逾五年的; (三)小我私家所欠债务数额较大,到期未清偿的;

(四)因違法行爲被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經紀公司及其他機構的從業人員和國家機關事情人員;

(五)因違法行爲被吊銷執業證書大概被取消資格的律師、注冊會計師和資産評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員;

(六)执法、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

第十六条 基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的执法、行政规矩,具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的事情经历。

第十七条 基金管理人的经理和其他高级管理人员的选任大概改任,应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关执法、行政规矩规定的任职条件进行审核。

第十八条 基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担当基金托管人大概其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他运动。

第十九条 基金管理人应当履行下列职责:

(一)依法募集基金,辦理大概委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代爲辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(二)辦理基金備案手續;

(三)對所管理的差别基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;

(四)凭据基金条约的約定確定基金收益分派方案,及時向基金份額持有人分派收益;

(五)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;

(六)編制中期和年度基金報告;

(七)計算並通告基金資産淨值,確定基金份額申購、贖回價格;

(八)辦理與基金財産管理業務活動有關的信息披露事項;

(九)召集基金份額持有人大會;

(十)生存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利大概實施其他执法行爲;

(十二)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

第二十条 基金管理人不得有下列行为:

(一)將其固有財産大概他人財産混同于基金財産從事證券投資;

(二)不公平地對待其管理的差别基金財産;

(三)利用基金財産爲基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

(四)向基金份額持有人違規承諾收益大概承擔損失;

(五)依照执法、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行爲。

第二十一条 国务院证券监督管理机构对有下列情形之一的基金管理人,依据职权责令整顿,大概取消基金管理资格:

(一)有重大違法違規行爲;

(二)不再具備本法第十三條規定的條件;

(三)执法、行政法規規定的其他情形。

第二十二条 有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

(一)被依法取消基金管理資格;

(二)被基金份額持有人大會解任;

(三)依法解散、被依法撤銷大概被依法宣告破産;

(四)基金条约約定的其他情形。

第二十三条 基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。 基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,实时管理基金管理业务的移比武续,新基金管理人大概临时基金管理人应当实时接收。

第二十四条 基金管理人职责终止的,应当凭据规定聘请管帐师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以通告,同时报国务院证券监督管理机构存案。

第三章 基金托管人

第二十五条 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担当。

第二十六条 申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构批准:

(一)淨資産和資本富裕率切合有關規定;

(二)設有專門的基金托管部門;

(三)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;

(四)有宁静保管基金財産的條件;

(五)有宁静高效的清算、交割系統;

(六)有切合要求的營業場所、宁静防範設施和與基金托管業務有關的其他設施;

(七)有完善的內部考核監控制度和風險控制制度;

(八)执法、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

第二十七条 本法第十五条、第十八条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部分的从业人员。 本法第十六条、第十七条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部分的经理和其他高级管理人员。

第二十八条 基金托管人与基金管理人不得为同一人,不得相互出资大概持有股份。

第二十九条 基金托管人应当履行下列职责:

(一)宁静保管基金財産;

(二)凭据規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶;

(三)對所托管的差别基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立;

(四)生存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(五)凭据基金条约的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(六)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(八)複核、審查基金管理人計算的基金資産淨值和基金份額申購、贖回價格;

(九)凭据規定召集基金份額持有人大會;

(十)凭据規定監督基金管理人的投資運作;

(十一)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

第三十条 基金托管人发明基金管理人的投资指令违反执法、行政规矩和其他有关规定,大概违反基金条约约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。 基金托管人发明基金管理人依据交易步伐已经生效的投资指令违反执法、行政规矩和其他有关规定,大概违反基金条约约定的,应当立即通知基金管理人,并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。

第三十一条 本法第二十条的规定,适用于基金托管人。

第三十二条 国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人,依据职权责令整顿,大概取消基金托管资格: (一)有重大違法違規行爲;

(二)不再具備本法第二十六條規定的條件;

(三)执法、行政法規規定的其他情形。

第三十三条 有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

(一)被依法取消基金托管資格;

(二)被基金份額持有人大會解任;

(三)依法解散、被依法撤銷大概被依法宣告破産;

(四)基金条约約定的其他情形。

第三十四条 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。 基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,实时管理基金财产和基金托管业务的移比武续,新基金托管人大概临时基金托管人应当实时接收。

第三十五条 基金托管人职责终止的,应当凭据规定聘请管帐师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以通告,同时报国务院证券监督管理机构存案。 第四章 基金的募集

第三十六条 基金管理人依照本法发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交下列文件,并经国务院证券监督管理机构批准:

(一)申請報告;

(二)基金条约草案;

(三)基金托管協議草案;

(四)招募說明書草案;

(五)基金管理人和基金托管人的資格證明文件;

(六)經會計師事務所審計的基金管理人和基金托管人最近三年大概创建以來的財務會計報告;

(七)律師事務所出具的执法意見書;

(八)國務院證券監督管理機構規定提交的其他文件。

第三十七条 基金条约应当包罗下列内容:

(一)募集基金的目的和基金名稱;

(二)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;

(三)基金運作方法;

(四)封閉式基金的基金份額總額和基金条约期限,大概開放式基金的最低募集份額總額;

(五)確定基金份額發售日期、價格和費用的原則;

(六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;

(七)基金份額持有人大會召集、議事及表決的步伐和規則;

(八)基金份額發售、交易、申購、贖回的步伐、時間、地點、費用計算方法,以及給付贖回款項的時間和方法;

(九)基金收益分派原則、執行方法;

(十)作爲基金管理人、基金托管人報酬的管理費、托管費的提取、支付方法與比例;

(十一)與基金財産管理、運用有關的其他費用的提取、支付方法;

(十二)基金財産的投資偏向和投資限制;

(十三)基金資産淨值的計算要领和通告方法;

(十四)基金募集未達到法定要求的處理方法;

(十五)基金条约解除和終止的事由、步伐以及基金財産清算方法;

(十六)爭議解決方法;

(十七)當事人約定的其他事項。

第三十八条 基金招募说明书应当包罗下列内容:

(一)基金募集申請的批准文件名稱和批准日期;

(二)基金管理人、基金托管人的根本情況;

(三)基金条约和基金托管協議的內容摘要;

(四)基金份額的發售日期、價格、費用和期限;

(五)基金份額的發售方法、發售機構及登記機構名稱;

(六)出具执法意見書的律師事務所和審計基金財産的會計師事務所的名稱和住所;

(七)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方法與比例;

(八)風險警示內容;

(九)國務院證券監督管理機構規定的其他內容。

第三十九条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起六个月内依照执法、行政规矩及国务院证券监督管理机构的规定和审慎羁系原则进行审查,作出批准大概不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。

第四十条 基金募集申请经批准后,方可发售基金份额。

第四十一条 基金份额的发售,由基金管理人卖力管理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为管理。

第四十二条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前宣布招募说明书、基金条约及其他有关文件。 前款规定的文件应认真实、准确、完整。

對基金募集所進行的宣傳推介活動,應當切合有關执法、行政法規的規定,不得有本法第六十四條所列行爲。

第四十三条 基金管理人应当自收到批准文件之日起六个月内进行基金募集。凌驾六个月开始募集,原批准的事项未产生实质性变革的,应当报国务院证券监督管理机构存案;产生实质性变革的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

基金募集不得超過國務院證券監督管理機構批准的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

第四十四条 基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额到达批准范围的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额凌驾批准的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数切合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资陈诉之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提交验资陈诉,管理基金存案手续,并予以通告。

第四十五条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

第四十六条 投资人缴纳认购的基金份额的款项时,基金条约创建;基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构管理基金存案手续,基金条约生效。

基金募集期限屆滿,不能滿足本法第四十四條規定的條件的,基金管理人應當承擔下列責任:

(一)以其固有財産承擔因募集行爲而産生的債務和費用;

(二)在基金募集期限屆滿後三十日內返還投資人已繳納的款項,並加計銀行同期存款利息。

第五章 基金份额的交易

第四十七条 封闭式基金的基金份额,经基金管理人申请,国务院证券监督管理机构批准,可以在证券交易所上市交易。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和步伐批准基金份额上市交易。

第四十八条 基金份额上市交易,应当切合下列条件:

(一)基金的募集切合本法規定;

(二)基金条约期限爲五年以上;

(三)基金募集金額不低于二億元人民幣;

(四)基金份額持有人不少于一千人;

(五)基金份額上市交易規則規定的其他條件。

第四十九条 基金份额上市交易规矩由证券交易所制定,报国务院证券监督管理机构批准。

第五十条 基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机构存案:

(一)不再具備本法第四十八條規定的上市交易條件;

(二)基金条约期限屆滿;

(三)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易;

(四)基金条约約定的大概基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形。

第六章 基金份额的申购与赎回

第五十一条 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记,由基金管理人卖力管理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为管理。

第五十二条 基金管理人应当在每个事情日管理基金份额的申购、赎回业务;基金条约另有约定的,凭据其约定。

第五十三条 基金管理人应当定时支付赎回款项,但是下列情形除外:

(一)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項;

(二)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産淨值;

(三)基金条约約定的其他特殊情形。

發生上述情形之一的,基金管理人應當在當日報國務院證券監督管理機構備案。

本條第一款規定的情形消失後,基金管理人應當及時支付贖回款項。

第五十四条 开放式基金应当保持足够的现金大概政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金大概政府债券的具体比例,由国务院证券监督管理机构规定。

第五十五条 基金份额的申购、赎回代价,依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关用度盘算。

第五十六条 基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并接纳公道的步伐防备损失进一步扩大。计价错误到达基金份额净值百分之零点五时,基金管理人应当通告,并报国务院证券监督管理机构存案。 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿。

第七章 基金的运作与信息披露

第五十七条 基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当接纳资产组合的方法。資産組合的具體方法和投資比例,依照本法和國務院證券監督管理機構的規定在基金条约中約定。

第五十八条 基金财产应当用于下列投资:

(一)上市交易的股票、債券;

(二)國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

第五十九条 基金财产不得用于下列投资大概运动:

(一)承銷證券;

(二)向他人貸款大概提供擔保;

(三)從事承擔無限責任的投資;

(四)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(五)向其基金管理人、基金托管人出資大概買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票大概債券;

(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股干系的股东大概与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券; (七)从事内幕交易、利用证券交易代价及其他不正当的证券交易运动;

(八)依照执法、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

第六十条 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并包管所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第六十一条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露,并包管投资人能够凭据基金条约约定的时间和方法查阅大概复制公然披露的信息资料。

第六十二条 公然披露的基金信息包罗:

(一)基金招募說明書、基金条约、基金托管協議;

(二)基金募集情況;

(三)基金份額上市交易通告書;

(四)基金資産淨值、基金份額淨值;

(五)基金份額申購、贖回價格;

(六)基金財産的資産組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告;

(七)臨時報告;

(八)基金份額持有人大會決議;

(九)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;

(十)涉及基金管理人、基金財産、基金托管業務的訴訟;

(十一)依照执法、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

第六十三条 对公然披露的基金信息出具审计陈诉大概执法意见书的管帐师事务所、律师事务所,应当包管其所出具文件内容的真实性、准确性和完整性。

第六十四条 公然披露基金信息,不得有下列行为:

(一)虛假記載、誤導性陳述大概重大遺漏;

(二)對證券投資業績進行預測;

(三)違規承諾收益大概承擔損失;

(四)诋毀其他基金管理人、基金托管人大概基金份額發售機構;

(五)依照执法、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行爲。

第八章 基金条约的变动、终止与基金财产清算

第六十五条 凭据基金条约的约定大概基金份额持有人大会的决议,并经国务院证券监督管理机构批准,可以转换基金运作方法。

第六十六条 封闭式基金扩募大概延长基金条约期限,应当切合下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

(一)基金運營業績良好;

(二)基金管理人最近二年內沒有因違法違規行爲受到行政處罰大概刑事處罰;

(三)基金份額持有人大會決議通過;

(四)本法規定的其他條件。

第六十七条 有下列情形之一的,基金条约终止:

(一)基金条约期限屆滿而未延期的;

(二)基金份額持有人大會決定終止的;

(三)基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的;

(四)基金条约約定的其他情形。

第六十八条 基金条约终止时,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。清算組由基金管理人、基金托管人以及相關的中介服務機構組成。清算組作出的清算報告經會計師事務所審計,律師事務所出具执法意見書後,報國務院證券監督管理機構備案並通告。

第六十九条 清算后的剩余基金财产,应当凭据基金份额持有人所持份额比例进行分派。

第九章 基金份额持有人权利及其行使

第七十条 基金份额持有人享有下列权利:

(一)分享基金財産收益;

(二)參與分派清算後的剩余基金財産;

(三)依法轉讓大概申請贖回其持有的基金份額;

(四)凭据規定要求召開基金份額持有人大會;

(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

(六)查閱大概複制公開披露的基金信息資料;

(七)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其正当權益的行爲依法提起訴訟;

(八)基金条约約定的其他權利。

第七十一条 下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定:

(一)提前終止基金条约;

(二)基金擴募大概延長基金条约期限;

(三)轉換基金運作方法;

(四)提高基金管理人、基金托管人的報酬標准;

(五)更換基金管理人、基金托管人;

(六)基金条约約定的其他事項。

第七十二条 基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集大概不能召集时,由基金托管人召集。 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构存案。

第七十三条 召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日通告基金份额持有人大会的召开时间、聚会会议形式、审议事项、议事步伐和表决方法等事项。 基金份额持有人大会不得就未经通告的事项进行表决。

 第七十四条 基金份额持有人大会可以接纳现场方法召开,也可以接纳通讯等方法召开。每一基金份額具有一票表決權,基金份額持有人可以委托署理人出席基金份額持有人大會並行使表決權。

第七十五条 基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加,方可召开;大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上通过;但是,转换基金运作方法、调换基金管理人大概基金托管人、提前终止基金条约,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構批准大概備案,並予以通告。

第十章 监督管理

第七十六条 国务院证券监督管理机构依法履行下列职责:

(一)依法制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則,並依法行使審批大概批准權;

(二)辦理基金備案;

(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理,對違法行爲進行查處,並予以通告;

(四)制定基金從業人員的資格標准和行爲准則,並監督實施;

(五)監督檢查基金信息的披露情況;

(六)指導和監督基金同業協會的活動;

(七)执法、行政法規規定的其他職責。

第七十七条 国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权接纳下列步伐:

(一)進入違法行爲發生場所調查取證;

(二)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;

(三)查閱、複制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料,對可能被轉移大概隱匿的文件和資料予以封存;

(四)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶大概基金賬戶,對有證據證明有轉移大概隱匿違法資金、證券迹象的,可以申請司法機關予以凍結;

(五)执法、行政法規規定的其他步伐。

第七十八条 国务院证券监督管理机构事情人员依法履行职责,进行视察大概查抄时,不得少于二人,并应当出示正当证件;对视察大概查抄中知悉的商业秘密负有保密的义务。

第七十九条 国务院证券监督管理机构事情人员应当忠于职守,依法办事,公平廉洁,接受监督,不得利用职务牟取私利。

第八十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责时,被视察、查抄的单位和小我私家应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。

第八十一条 国务院证券监督管理机构依法履行职责,发明违法行为涉嫌犯法的,应当将案件移送司法构造处理惩罚。

第八十二条 国务院证券监督管理机构事情人员不得在被羁系的机构中兼任职务。

第十一章 执法责任

第八十三条 基金管理人、基金托管人在履行各自职责的历程中,违反本规矩定大概基金条约约定,给基金财产大概基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法包袱赔偿责任;因配合行为给基金财产大概基金份额持有人造成损害的,应当包袱连带赔偿责任。

第八十四条 违反本法第四十五条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得;违法所得五十万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得大概违法所得不敷五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,并处三万元以上三十万元以下罚款;给投资人造成损害的,依法包袱赔偿责任;组成犯法的,依法追究刑事责任。

第八十五条 未经国务院证券监督管理机构批准,擅自募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并地方募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款;组成犯法的,依法追究刑事责任。 

第八十六条 违反本规矩定,未经批准,擅自设立基金管理公司的,由证券监督管理机构予以取缔,并处五万元以上五十万元以下罚款;组成犯法的,依法追究刑事责任。

第八十七条 未经国务院证券监督管理机构批准,擅自从事基金管理业务大概基金托管业务的,责令停止,没收违法所得;违法所得一百万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得大概违法所得不敷一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产大概基金份额持有人造成损害的,依法包袱赔偿责任;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,并处三万元以上三十万元以下罚款;组成犯法的,依法追究刑事责任。

第八十八条 基金管理人、基金托管人违反本规矩定,未对基金财产实行分别管理大概分账保管,大概将基金财产挪作他用的,责令纠正,处五万元以上五十万元以下罚款;给基金财产大概基金份额持有人造成损害的,依法包袱赔偿责任;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,暂停大概取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;组成犯法的,依法追究刑事责任。基金管理人、基金托管人將基金財産挪作他用而取得的財産和收益,歸入基金財産。但是,执法、行政法規另有規定的,依照其規定。

第八十九条 基金管理人、基金托管人有本法第二十条所列行为之一的,责令纠正,没收违法所得;违法所得一百万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得大概违法所得不敷一百万元的,并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产大概基金份额持有人造成损害的,依法包袱赔偿责任;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,暂停大概取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;组成犯法的,依法追究刑事责任。

第九十条 基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第一项至第六项和第八项所列行为之一的,责令纠正,处十万元以上一百万元以下罚款;给基金财产大概基金份额持有人造成损害的,依法包袱赔偿责任;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,暂停大概取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;组成犯法的,依法追究刑事责任。基金管理人、基金托管人有前款行爲,運用基金財産而取得的財産和收益,歸入基金財産。但是,执法、行政法規另有規定的,依照其規定。

第九十一条 基金管理人、基金托管人有本法第五十九条第七项规定行为的,除依照《中華人民共和國證券法》的有关规定处罚外,对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,暂停大概取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;给基金财产大概基金份额持有人造成损害的,依法包袱赔偿责任。

第九十二条 基金管理人、基金托管人违反本规矩定,相互出资大概持有股份的,责令纠正,可以处十万元以下罚款。

第九十三条 基金信息披露义务人不依法披露基金信息大概披露的信息有虚假记录、误导性报告大概重大遗漏的,责令纠正,没收违法所得,并处十万元以上一百万元以下罚款;给基金份额持有人造成损害的,依法包袱赔偿责任;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,暂停大概取消基金从业资格,并处三万元以上三十万元以下罚款;组成犯法的,依法追究刑事责任。

第九十四条 为基金信息披露义务人公然披露的基金信息出具审计陈诉、执法意见书等文件的专业机构就其所应卖力的内容弄虚作假的,责令纠正,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;情节严重的,责令停业,暂停大概取消直接责任人员的相关资格;给基金份额持有人造成损害的,依法包袱赔偿责任;组成犯法的,依法追究刑事责任。

第九十五条 基金管理人大概基金托管人不凭据规定召集基金份额持有人大会的,责令纠正,可以处五万元以下罚款;对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,暂停大概取消基金从业资格。

第九十六条 基金管理人、基金托管人违反本规矩定,情节严重的,依法取消基金管理资格大概基金托管资格。

第九十七条 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部分的从业人员违反本法第十八条规定,给基金财产大概基金份额持有人造成损害的,依法包袱赔偿责任;情节严重的,取消基金从业资格;组成犯法的,依法追究刑事责任。

第九十八条 证券监督管理机构事情人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊大概利用职务上的便利索取大概收受他人财物的,依法赐与行政处分;组成犯法的,依法追究刑事责任。

第九十九条 违反本规矩定,应当包袱民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不敷以同时支付时,先包袱民事赔偿责任。

第一百条 依照本规矩定,基金管理人、基金托管人应当包袱的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金,由基金管理人、基金托管人以其固有财产包袱。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得,應當全部上繳國庫。

第十二章 附 则

第一百零一条 基金管理公司大概国务院批准的其他机构,向特定东西募集资金大概接受特定东西财产委托从事证券投资运动的具体管理步伐,由国务院凭据本法的原则另行规定。

第一百零二条 通过公然刊行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等运动的管理步伐,由国务院另行规定。

第一百零三条 本法自2004年6月1日起施行。

 

 

 

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