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案例二 佛塑股份内幕交易案

2009年7月至10月,佛塑股份統一摆设推進其下屬兩個分公司廠房搬遷及搬遷後土地成果轉換的相關事宜。2009年8月至10月,佛塑股份及其控股子公司金輝高科對金輝高科增資擴建锂離子電池隔阂項目進行了研究、論證、審議。2009年10月20日,佛塑股份發布通告稱,因正在籌劃重要事項,股票自當日起停牌。同日,公司召開董事會會議,審議通過了轉讓土地事項和金輝高科增資事項。2009年10月21日,佛塑股份就上述事項發布了通告。

根據《證券法》第75條的規定,上述事項涉及的有關信息均屬于內幕信息。

負責人体现,佛塑股份5名中層管理人員由于所任公司職務,通過參與具體事情、參加相關會議等,知悉了上述兩個事項中的一項或全部,均爲內幕信息知情人員。2009年8月-10月,4名中層管理人員及1名中層管理人員的親屬分別利用自己的賬戶買賣了“佛塑股份”股票。

中國證監會認定,佛塑股份5人的行爲違反了《證券法》的相關規定,構成了《證券法》第202條所述的“內幕交易”行爲,決定分別沒收5名人員的違法所得120825.56元、36834.03元、64678.70元、33923.10元、176309.10元,並各處與違法所得同等額度的罰款。

 

 

 

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