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江蘇轄區證券期貨違法失信案例彙編(2015)

行政處罰篇 

一、XF內幕交易

2013年428日起,ZGJT公司即著手籌劃GLLH(上市公司)股權收購事項,期間與GLLH大股東GLJT多次會面商量相關收購事項。912日,GLLH宣布第一大股東拟转让公司全部股份的提示性通告。1118日,GLLH股票複牌,並發布通告稱終止股權轉讓事項。GLLH關于公司第一大股東拟转让公司全部股份事项属于内幕信息,X某在股權轉讓事項啓動初期參與會見,過程中知悉相關會議內容,爲內幕信息知情人,其首次知悉內幕信息的時間爲2013523日。

XF系內幕信息知情人X某的弟弟。內幕信息敏感期內,XF使用本人賬戶于2013527日、64日兩個交易日內,分三筆買入上述公司股票共計124,795股,成交金額共計477,654.60元,201437日、10日將上述股票全部賣出,扣除交易稅費後獲利70,530.15元。除此之外,XF賬戶自開戶以來從未交易過涉案股票,XF賬戶在內幕信息敏感期內買入涉案股票的交易時點與X某首次知悉內幕信息的時間非常接近,交易資金來源于賣出其他部分股票和贖回基金,交易金額明顯放大,交易習慣明顯改變。針對上述異常情況,XF未能作出公道解釋。XF的行为组成了內幕交易违法行为。江苏证监局决定没收XF違法所得70,530.15元,並處以70,530.15元罰款。

二、劉JY、陸JY內幕交易

2013年9月,ZHJ公司與美國SES公司開始开端接洽,商討對外投資事宜。2014年1月7日,ZHJ召開與SES公司创建合資公司的論證專題會。1月8日,劉JY在與L某的QQ聊天中知道了會議的主要討論情況。1月24日至1月27日,劉JY作爲ZHJ公司辦公室主任收到多封關于SES相助項目的相關郵件,內容有《合資条约》及相關附件。2月8日,ZHJ召開SES相助專題討論會,最終確定了相助意向,之後正式開展相助。ZHJ對外投資設立合資公司的事項屬于內幕信息,內幕信息的形成日爲1月7日。LJY爲內幕信息知情人,知悉內幕信息時間起點爲1月8日。

JY的丈夫陸JY利用L某某、T某某、L某某三個賬戶,于內幕信息敏感期內共買入ZHJ股票261,464股,成交金額爲3,387,534.70,後全部賣出,賣出金額4,061,281.70元,扣除交易稅費,獲利647,339.27元。上述賬戶買賣股票均由陸JY决策和操纵。劉JY作爲內幕信息知情人,知曉陸JY關于ZHJ股票的交易情况,并与其配合决策。劉JY、陸JY上述行为组成了內幕交易违法行为,江苏证监局决定没收劉JY、陸JY英違法所得647,339.27元,並處以1,294,678.54元罰款。

三、CJ持股超過5%未披露

2012年,CJ通過其控制的“CJ”、“CQ”賬戶買賣JSSY股票。201252日,上述賬戶共持有JSSY股票11,220,976股,占該公司總股本的5.004%。其後,在510-511日、524-61日、65-911日、914-917日期間,“CJ”、“CQ”賬戶合計所持JSSY股票均超過該公司總股本的5%,其中2012710日所持比例最高,達到5.347%。“CJ”、“CQ”賬戶合計持有JSSY股票超過該公司總股本5%期間,CJ未凭据規定向中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所作出書面報告,也未通知JSSY集團股份有限公司並予以通告。CJ是上述賬戶的實際控制人,是上述未按規定報告、披露信息的責任人。CJ的上述行爲違反了《證券法》第八十六條的規定,構成了《證券法》第一百九十三條所述的違法行爲。江蘇證監局決定對CJ給予警告,並處50万元罰款。

四、GXY證券從業人員非法買賣股票

GXY自200991日入職XN證券公司至2014214日期間,一直从事并购重组事情。自2009921日至201010月, GXY利用實際控制的朋友X某某賬戶買賣股票;自201010月至2014212日, GXY利用實際控制的同學H某某賬戶買賣股票。 GXY先後利用上述兩個賬戶交易了近百只股票,主要接纳手機下單的方法,買賣股票的資金主要來源于其工資收入。在2009921日至2014212日期間, GXY用上述两账户累计买入金额6,163.89萬元,累計賣出金額6,420.42萬元,獲利212.34万元,扣除涉嫌內幕交易WTTX違法所得20.47萬元(GXY涉嫌內幕交易的行为已按步伐移送司法构造处理惩罚),共赢利191.87萬元。

GXY作爲證券公司的從業人員,在任期內借用他人賬戶買賣、持有股票的行爲違反了《證券法》第四十三條的規定,構成了《證券法》第一百九十九條所述的違法行爲。江蘇證監局決定沒收GXY違法所得191.87万元,並處以20万元罰款。

五、HRGF等信息披露違法及JRGY超比例減持情況未完整披露、短線交易

一、HRGF、ZJDZ、JRGY、YHJ于 2015年1月23日披露的《2014年度利润分派预案预披露通告》(以下简称《分派预告》)和《關于HRGF科技股份有限公司2014年利润分派及资本公积转增股本预案的提议》(以下简称《分派提案》)存在误导性报告,具体情况如下:

2015年122日,HRGF前三大股東ZJDZJRGYYHJ業配合向公司董事會提交了《分派提案》,稱“基于HRGF未來發展需要並結合HRGF2014年實際經營狀況,爲了積極回報股東,與所有股東分享HRGF未來發展的經營结果,在切合利潤分派原則,保證正常經營和長遠發展的前提下,提議以HRGF20141231日股本1,574,978,384股爲基數,以資本公積金向全體股東每10股轉增20股”。2015123日,HRGF公開披露了上述《分派提案》。

2015年1月23日,HRGF披露《分派预告》,称“基于公司未來發展需要並結合2014年实际经营状况,为了积极回报股东,与所有股东分享公司未来生长的经营结果,在切合利润分派原则,保持正常经营和久远生长的前提下,公司前三大股東YHJ、JRGY、ZJDZ提议以HRGF2014年12月31日股本1,574,978,384股爲基數,以資本公積金向全體股東每10股轉增20股。上述三名股东允许在董事会和股东大会审议本预案时投赞成票。公司董事会以现场及通讯方法与全体董事进行了相同,董事均已知悉并同意该分派预案。董事会一致认为上述利润分派预案充实考虑了对宽大投资者的公道投资回报,与公司实际情况相匹配,切合公司生长筹划,切合有关执法规矩以及《公司章程》、《HRGF科技股份有限公司未来分红回报筹划及未来三年(2014-2016)股东回报筹划》(以下简称《分红筹划》)中分派政策的规定,具备正当性、合规性、公道性。公司9名董事均签署了书面确认文件,并允许在董事会审议上述议案时投赞成票”。

2015年131日,HRGF披露了《2014年年度業績預虧通告》,稱“經財務部門开端測算,預計2014年年度實現歸屬于上市公司股東的淨利潤爲人民幣-8億元左右”。2015423日,HRGF宣布2014年年報,披露2014年歸屬于母公司所有者的淨利潤爲-947,595,474.67元,當期母公司未分派利潤-51,738,675.01元。

HRGF及其前三大股東YHJJRGYZJDZ2015123日,即在法定業績預告截止期前的敏感時點,接纳模糊性的語言,對2014年經營狀況進行描述,並作爲高比例轉增提議的理由,結合資本市場上業績良好才會高轉增的慣性思維,足以使投資者對公司2014年經營業績産生錯誤判斷,從而影響其投資決策。

同時《分派預告》稱“利潤分派預案切合《公司章程》、《分紅規劃》中分派政策的規定”,凭据《公司章程》和《分紅規劃》的規定,公司發放股票股利的前提條件是公司經營情況良好,并且應同時滿足現金分紅的條件,即“公司合並報表該年度或半年度實現的歸屬于母公司股東的淨利潤爲正值;母公司累計可供分派利潤爲正值……”。而事實上,HRGF合並報表該年度實現的歸屬于母公司股東的淨利潤以及母公司累計可供分派利潤均爲負值。因此該分派預案實際上並不切合《公司章程》、《分紅規劃》中相關分派政策的規定。上述信息披露內容與實際情況存在較大差異,給投資者造成了利潤爲正、公司經營狀況良好的錯誤判斷,客觀上給投資者造成了誤導。

二、JRGY及其一致行動人超比例減持情況未完整予以披露,具體情況如下:

JRGY及其一致行動人于2014年12月22日合計持有HRGF股票205,301,464股,占公司已發行股份的13.04%。截至2015年1月20日,共累計賣出91,155,119股,占公司總股本的5.79%,減持比例超過公司總股本的5%。JRGY雖然于2015年1月20日披露了股東減持股份的提示性通告和簡式權益變動報告書,但是未合並計算一致行動人的減持股份比例,未及時披露一致行動人出售公司股票的情況。

三、JRGY從事短線交易,具體情況如下:

JRGY屬于持有HRGF股份5%以上的股東,2015年1月14日至2015年1月27日,JRGY賣出HRGF股票106,357,861股,2015年1月27日當日又買入HRGF股票200,000股,2015年1月28日賣出HRGF股票50,839,884股。

江蘇證監局認爲,HRGF于2015年1月23日披露的《分派預告》存在誤導性陳述,違反了《證券法》第六十三條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形,董事長YHJ是上述違法行爲的直接負責的主管人員,董秘CM是上述違法行爲的直接責任人員。YHJ、ZJDZ、JRGY于2015年1月23日披露的《分派提案》存在誤導性陳述,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定,構成《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形。

JRGY与其一致行动人未完整履行信息披露义务的行为,违反了《证券法》第八十六条的规定,组成了《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。对付上述违法行为,JRGY包袱主要责任, JRGY执行董事兼总经理RXD是上述违法行为的直接卖力的主管人员。

JRGY將持有的HRGF股票在賣出六個月內又買入、買入六個月內又賣出,其行爲違反了《證券法》第四十七條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十五條所述的情形。

江苏证监局决定:一、对HRGF、ZJDZ、YHJ赐与警告,并分别处以40万元罚款;二、对JRGY赐与警告,并针对其误导性报告的信息披露违法行为处以40万元罚款,针对其超比例减持未完整予以信息披露的违法行为处以30万元罚款,针对其短线交易违法行为处以5万元罚款,以上归并处以75万元罚款;三、对CM給予警告,並處3万元罚款;四、对RXD給予警告,並處3万元罰款。

 行政監管步伐篇

 

一、TF證券南京某營業部違法違規

江蘇證監局于2015年3月對TF證券南京某營業部進行了全面現場檢查。檢查發現營業部存在較多問題,具體有:

一、營業部委托十余名外部人員爲營業部發展客戶,並向這些外部人員發放傭金提成,該行爲違反《證券公司監督管理條例》第三十三條的規定。

二、營業部營業執照及許可證顯示,營業部負責人爲W某,檢查發現,營業部日常經營會議由H某某主持,公司OA中H某某具有最終審批權限,薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字,W某休假需向H某某申請,上述情況表明營業部實際履行負責人職責的人員爲H某某。但H某某未凭据《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三條的規定向江蘇證監局申請任職資格,且在2014年7月29日國務院取消該行政許可後,未按規定向江蘇證監局報告。

三、營業部存在全員營銷的情況,如投資顧問助理X某某除做客戶回訪外,也要做客戶開發、營銷,並參與客戶傭金提成。該行爲不切合《證券經紀人管理暫行規定》(證監會通告[2009]2號)第十七條“負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動”的規定。

四、營業部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格,但向客戶提供投資咨詢服務並參與客戶傭金提成,領取投資咨詢服務費。該行爲不切合《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會通告[2010]27號)第七條“向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,並在中國證券業協會注冊登記爲證券投資顧問”的規定。

檢查發現的問題反应了營業部內部管理混亂,存在一定風險。江蘇證監局根據《證券法》第二百一十九條,《證券公司監督管理條例》第七十條、第八十一條、第八十三條的規定對營業部接纳了責令纠正的監管步伐,要求TF證券南京某營業部針對上述問題進行整改。

二、GX證券南京某營業部違法違規

江蘇證監局于2015年8月對GX證券南京某營業部進行現場檢查,並對客戶反应的營業部涉嫌通過投資顧問服務與客戶分享投資收益的情況進行了重點調查。檢查發現,營業部投資顧問中心V客服務部負責人Z某不具有證券投資咨詢執業資格,但在公司營銷平台上以“證券阐发師”名義下挂430名客戶。通過抽查公司營銷服務平台中的客戶信息發現,Z某與多名客戶存在“投資顧問關系”,違反《證券投資顧問業務暫行規定》第七條“向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格”的有關規定。

视察组通过抽查营业部向客户推送的短信,发明2015年8月4日、8月5日营业部分别向10791和241位客户推送的信息中均提及融资买入股票,而这些客户中存在中风险蒙受能力、未进行风险蒙受能力测试客户以及尚未开通融资融券的客户,在当前剧烈颠簸的市场情况下,向风险蒙受能力不匹配的客户推送类似信息可能存在较大风险。该行为违反了《证券投资照料业务暂行规定》第十五条關于“证券投资照料应当凭据了解的客户情况,在评估客户风险蒙受能力和服务需求的底子上,向客户提供适当的投资发起服务”的规定。

鑒于該營業部簽約投資顧問服務的客戶較多,投資顧問業務收入較高,有须要對其投資顧問服務中的不規範行爲及時糾正,嚴格監管,防範可能發生的風險。江蘇證監局根據《證券公司監督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,對GX證券南京某營業部接纳責令纠正的監管步伐。

三、HX證券常州某營業部負責人YB任職手續不齊全

HX證券常州某營業部YB于2015年3月24日被其營業部所屬證券公司正式任命爲營業部總經理,該公司于2015年5月26日正式行文,江蘇證監局于2015年6月12日收到該營業部分支機構負責人任職備案報告且備案质料不齊全。上述行爲違反《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下稱《監管辦法》)第三十四條的規定。同時營業部未凭据《監管辦法》第四十條規定,在作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業務許可證的變更手續。營業部的行爲違反證監會的有關規定,反应出公司在合規管理、內部控制方面不嚴謹、不規範。根據《監管辦法》第五十一條的規定,江蘇證監局對該營業部負責人YB接纳監管談話的監管步伐。

四、江蘇KSNCSY銀行違規銷售基金

經江蘇證監局檢查,江蘇KSNCSY銀行存在以下違規行爲:

一是人員資格方面,該行負責基金銷售業務的部門爲零售業務部,部門主要管理人員未取得基金從業資格,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第十條第四款的規定。

二是信息公示方面,該行基金産品風險評價要领及其說明未向投資人公開,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第六十一條規定;基金銷售業務資格未置備于網點的顯著位置大概在公司網站予以公示,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第六十七條規定;未提供有效途徑供投資人查詢基金条约、招募說明書等基金銷售文件,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第七十七條規定。

三是監察考核方面,該行未在每年度結束一個季度內完成上年度基金銷售業務的監察考核報告,違反《證券投資基金銷售管理辦法》第八十五條的規定。

依據《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令91號)第八十七條的規定,江蘇證監局決定對該行接纳出具責令纠正的監管步伐,要求該行進一步增強合規意識,加強基金銷售業務合規管理,加強人員資質管理,強化信息公示和內部考核,進一步優化客戶服務,加強投資者教育,杜絕再次發生違規行爲。

五、JT期貨公司員工FB私自代客戶簽署開戶資料

FB爲JT期貨公司總部業務部門的客戶經理,2012年10月在上門爲客戶Y某辦理期貨交易賬戶開戶過程中,未經客戶楊某授權,私自代客戶簽署部分開戶資料,並將之與其他開戶資料一起提交公司審核。

作爲期貨從業人員,FB的上述行爲違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條的有關規定。江蘇證監局根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九的規定,對FB予以警示。F某上述行爲還違反了中國期貨業協會發布的《期貨從業人員執業行爲准則》第六條、第七條有關從業人員在執業過程中應當誠實守信、勤勉盡責的規定。中國期貨業協會根據其《紀律懲戒步伐(修訂)》第二十一條、第二十五條的規定,給與FB“撤銷從業資格並在3年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。

同時,JT期貨公司未能及時發現並制止FB的上述行爲,內部控制存在較大缺陷,違反了《期貨公司管理辦法》第四十八條有關規定。江蘇證監局根據《期貨交易管理條例》第五十六條、《期貨公司監督管理辦法》第八十八條有關規定,責令JT期貨公司對上述問題進行纠正。

六、期貨從業人員THNBXR私自代客理財

THN为A期货公司的客户经理,2011年8月至2013年3月期間,其私下接受客户Z某、W某委托,通逾期货公司现场交易区域配置的交易电脑代客操纵步伐化交易;其后,代签《交易开拓者销户申请表》和《手续费变动表》上的客户签名;2013年4月至2014年4月期間,私下委托他人操纵该两客户账户;并未将追保、强平通知到客户本人,未勤勉尽责维护客户利益。

BXR为B期货公司的从业人员,2009年10月至2014年期間,私下接受客户Y某委托,使用营业部电脑或自己携带的电脑通过营业部网络代客下单交易;在营业部网络封闭交易成果后,使用自己携带的电脑通过其他网络代客下单交易。

作爲期貨從業人員,THN、BXR的上述行爲違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條的有關規定。江蘇證監局根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九的規定,對THN、BXR予以警示。THN、BXR的上述行爲還違反了中國期貨業協會發布的《期貨從業人員執業行爲准則(修訂)》第十二條有關從業人員不得“以個人名義接受客戶委托署理客戶從事期貨交易”的規定,情節嚴重。中國期貨業協會根據《期貨從業人員執業行爲准則(修訂)》第四十條、《中國期貨業協會紀律懲戒步伐(修訂)》第二十一條、第二十五條的規定,給與THN、BXR“撤銷從業資格並在3年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。                  

七、STCB年報信息披露違規

STCB公司2014年報存在前期重大會計差錯,財務數據失實。該公司將2013年前已取消采購訂單、不切合預付賬款性質的長賬齡預付進口設備款挂列預付賬款,將2013年及以前年度不切合銷售確認條件的船舶確認爲銷售收入,應追溯調減2013年淨利潤2745.9萬元、未分派利潤6810.63萬元、年末淨資産9556.53萬元。上述行爲違反《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規定,江蘇證監局對公司出具警示函。凭据《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規定,要求公司加強信息披露事情,公司董事長、經理、財務負責人應當對公司財務報告的真實性、准確性、完整性、及時性、公平性負責。公司的財務數據必須真實、准確、不得有虛假記載。

八、上市公司實際控制人YJH未履行见告義務

C上市公司實際控制人YJH在2012年公司收購B公司過程中,未及時见告公司委托他人代持B公司股權事項,導致C公司在收購B公司過程中決策步伐和信息披露違規。該行爲違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條的規定。考慮到YJH的行爲未造成危害後果,並積極主動配合檢查事情,江蘇證監局決定對YJH接纳出具警示函的監管步伐。

九、上市公司高管JU違規減持股份

    JU自A公司2012年6月1日上市至2015年3月30日一直担当公司副总经理一职。在辞职申请得到批准后的第二天即2015年4月1日,JU通过自己的账户在二级市场以聚集竞价的方法减持公司股份5万股。作为上市公司原高级管理人员,JU违规减持公司股份的行为违反了《公司法》第一百四十一条和《上市公司羁系指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司允许及履行》第六条的规定,江苏证监局决定对JU接纳责令整转业政羁系步伐。

十、上市公司控股權轉讓協議未披露

2014年10月13日,A公司披露了公司于2014年10月9日收到了B投資公司的《履行協議通知書》,稱其與A公司控股股東C公司于2014年5月28日簽訂了《A公司9000萬股股份轉讓協議》,督促C公司履行協議。《A公司9000萬股股份轉讓協議》簽署之後,A公司控股股東C公司、B投資公司均未及時履行通告、報告義務。該事項涉嫌違反《證券法》第八十六條、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、《上市公司收購管理辦法》(2012年修訂)第十四條的相關規定。

江蘇證監局依據《證券法》第一百九十三條、第二百一十三條等相關規定,對A公司控股股東、實際控制人、B投資公司及其董事長接纳了下發警示函和監管談話的監管步伐。

十一、RM持股超過5%未披露

2015年4月,RM通過其控制的“RM”賬戶買賣HXGF股票,至2015年4月30日,上述賬戶共持有HXGF股票42,124,045股,占該公司總股本的5.63%,在“RM”账户持有HXGF股票超過該公司總股本5%期間,RM未凭据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的规定作出书面陈诉,也未通知HXGF公司并予以通告,RM作为账户的实际控制人,是上述未按规定陈诉、披露信息的责任人。RM的上述行为违反了《证券法》第八十六条的规定,江苏证监局对其接纳了出具警示函的羁系步伐,并把违法事实提交局立案办进一步管理。

十二、HRGF公司獨立董事未勤勉盡責

2015年1月23日,HRGF披露《分派预告》,称“基于公司未來發展需要並結合2014年实际经营状况,为了积极回报股东,与所有股东分享公司未来生长的经营结果,在切合利润分派原则,保持正常经营和久远生长的前提下,公司前三大股東YHJ、JRGY、ZJDZ提议以2014年12月31日股本1,574,978,384股爲基數,以資本公積金向全體股東每10股轉增20股。上述三名股东允许在董事会和股东大会审议本预案时投赞成票。董事会一致认为上述利润分派预案充实考虑了对宽大投资者的公道投资回报,与公司实际情况相匹配,切合公司生长筹划,切合有关执法规矩以及《公司章程》、《公司未来分红回报筹划及未来三年(2014-2016)股东回报筹划》中分派政策的规定。公司9名董事均签署了书面确认文件,并允许在董事会审议上述议案时投赞成票”。

2015年1月31日,HRGF披露了《2014年年度业绩预亏通告》,预计2014年年度實現歸屬于上市公司股東的淨利潤爲人民幣-8亿元左右。2015年4月23日,HRGF宣布2014年年報,披露2014年歸屬于母公司所有者的淨利潤爲-947,595,474.67元,當期母公司未分派利潤-51,738,675.01元。

《分派提案》時任公司董事、獨立董事任XD、ZYX、WYS、ZZ、LYR、JCX、XXP,未經調查了解公司2014年實際經營情況,就書面確認同意上述利潤分派提案,認爲其切合公司章程和股東回報規劃,並予以披露,沒有勤勉地履行職責。2015年10月22日,江蘇證監局決定對其接纳出具警示函的監管步伐。

十三、 SYGF公司未及時履行信息披露義務

SYGF公司于2015年5月4日收到DH縣人民法院傳票及相關《民事訴狀》,知悉因公司現用的12.601畝土地的使用權糾紛,公司、DH縣PM鎮政府、DH縣PM鎮政府JD村村委會作爲被告被起訴,但公司于2015年7月28日才披露前述事項,未及時履行信息披露義務。

公司上述行爲違反《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第三十一條的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條等規定,江蘇證監局對SYGF公司接纳出具警示函的監管步伐。

十四、GF私募基金公司違反投資者適當性管理要求

2014年,GF私募投資基金公司在向特定主體募集資金過程中,雖對投資者開展了風險測評及銷售適用性匹配事情,向投資者銷售的單個産品的門檻不低于100萬元,並向投資者揭示了投資風險,但是未要求投資者書面承諾切合合格投資者條件,不切合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條的相關規定,未嚴格執行投資者適當性管理要求。江蘇證監局據此對GF公司接纳了責令限期纠正的行政監管步伐。

 

 

 

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