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期貨交易管理條例

第一章 总则

第二章 期货交易所

第三章 期货公司

第四章 期货交易根本规矩

第五章 期货业协会

第六章 监督管理

第七章 执法责任

第八章 附 则

第一章 总则

第一条 为了范例期货交易行为,增强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防备风险,掩护期货交易各方的正当权益和社会大众利益,促进期货市场积极稳妥生长,制定本条例。

第二条 任何单位和小我私家从事期货交易,包罗商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关运动,应当遵守本条例。

第三条 从事期货交易运动,应当遵循公然、公平、公平和老实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和利用期货交易代价等违法行为。

第四条 期货交易应当在依法设立的期货交易所大概国务院期货监督管理机构批准的其他交易场合进行。 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场合之外进行期货交易,禁止变相期货交易。

第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行会合统一的监督管理。 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。

第二章 期货交易所

第六条 设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位大概小我私家不得设立期货交易所大概以任何形式组织期货交易及其相关运动。

第七条 期货交易所不以营利为目的,凭据其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产包袱民事责任。期货交易所的卖力人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理步伐由国务院期货监督管理机构制定。

第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人大概其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准大概不批准的决定。

第九条 有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形大概下列情形之一的,不得担当期货交易所的卖力人、财务管帐人员:

(一)因違法行爲大概違紀行爲被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,大概期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;

(二)因違法行爲大概違紀行爲被撤銷資格的律師、注冊會計師大概投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資産評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,创建、健全各项规章制度,增强对交易运动的风险控制和对会员以及交易所事情人员的监督管理。期货交易所履行下列职责

(一)提供交易的場所、設施和服務;

(二)設計合約,摆设合約上市;

(三)組織並監督交易、結算和交割;

(四)保證合約的履行;

(五)凭据章程和交易規則對會員進行監督管理;

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接大概间接参加期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条 期货交易所应当凭据国度有关规定创建、健全下列风险管理制度:

(一)保證金制度;

(二)當日無負債結算制度;

(三)漲跌停板制度;

(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

(五)風險准備金制度;

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当创建、健全结算包管金制度。

第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以凭据其章程规定的权限和步伐,决定接纳下列紧急步伐,并应当立即陈诉国务院期货监督管理机构:

(一)提高保證金;

(二)調整漲跌停板幅度;

(三)限制會員大概客戶的最大持倉量;

(四)暫時停止交易;

(五)接纳其他紧急步伐。 前款所称异常情况,是指在交易中产生利用期货交易代价的行为大概产生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 异常情况消失后,期货交易所应当实时取消紧急步伐。

第十三条 期货交易所管理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定大概修改章程、交易規則;

(二)上市、中止、取消大概恢複交易品種;

(三)上市、修改大概終止合約;

(四)變更住所大概營業場所;

(五)合並、分立大概解散;

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部分的意见。

第十四条 期货交易所的所得收益凭据国度有关规定管理和使用,但应当首先用于包管期货交易场合、设施的运行和改进。

第三章 期货公司

第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记构造登记注册。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位大概小我私家不得设立大概变相设立期货公司,经营期货业务。

第十六条 申请设立期货公司,应当切合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

(一)注冊資本最低限額爲人民幣3000萬元;

(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格;

(三)有切合执法、行政法規規定的公司章程;

(四)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;

(五)有合格的經營場所和業務設施;

(六)有健全的風險管理和內部控制制度;

(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构凭据审慎羁系原则和各项业务的风险水平,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以钱币大概期货公司经营必须的非钱币财产出资,钱币出资比例不得低于85%. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,凭据审慎羁系原则进行审查,做出批准大概不批准的决定。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和小我私家不得委托大概接受他人委托持有大概管理期货公司的股权。

第十七条 期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构凭据其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動,执法、行政法規大概國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。

期貨公司不得從事大概變相從事期貨自營業務。

期貨公司不得爲其股東、實際控制人大概其他關聯人提供融資,不得對外擔保。

第十八条 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户包袱。

第十九条 期货公司管理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)合並、分立、停業、解散大概破産;

(二)變更公司形式;

(三)變更業務範圍;

(四)變更注冊資本;

(五)變更5%以上的股權;

(六)設立、收購、參股大概終止境外期貨類經營機構;

(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

前款第(四)項、第(七)項所列事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批准大概不批准的決定;前款所列其他事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批准大概不批准的決定。

第二十条 期货公司管理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:

(一)變更法定代表人;

(二)變更住所大概營業場所;

(三)設立大概終止境內分支機構;

(四)變更境內分支機構的營業場所、負責人大概經營範圍;

(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批准大概不批准的決定;前款第(三)項所列事項,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批准大概不批准的決定。

第二十一条 期货公司大概其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形大概下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法管理期货业务许可证注销手续。

(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;


(二)创建後無正當理由超過3個月未開始營業,大概開業後無正當理由停業連續3個月以上;

(三)主動提出注銷申請;

(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

期貨公司在注銷期貨業務許可證前,應當結清相關期貨業務,並依法返還客戶的保證金和其他資産。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當終止經營活動,妥善處理客戶資産。

第二十二条 期货公司应当创建、健全并严格执行业务管理规矩、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户包管金的存管宁静,凭据期货交易所的规定,向期货交易所陈诉大户名单、交易情况。

第二十三条 从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理步伐由国务院期货监督管理机构制定。

第四章 期货交易根本规矩

第二十四条 在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。

第二十五条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面条约。期货公司不得未经客户委托大概不凭据客户委托内容,擅自进行期货交易。

期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益大概共擔風險。

第二十六条 下列单位和小我私家不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:

(一)國家機關和事業單位;

(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金宁静存管監控機構和期貨業協會的事情人員;

(三)證券、期貨市場禁止進入者;

(四)未能提供開戶證明质料的單位和個人;

(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十七条 客户可以通过书面、电话、互联网大概国务院期货监督管理机构规定的其他方法,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項大概使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

第二十八条 期货交易所应当实时宣布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当宣布的即时行情,并包管即时行情的真实、准确。期货交易所不得宣布代价预测信息。

未經期貨交易所許可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

第二十九条 期货交易应当严格执行包管金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的包管金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金离开,专户存放。

期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉的情形外,嚴禁挪作他用:

(一)依據客戶的要求支付可用資金;

(二)爲客戶交存保證金,支付手續費、稅款;

(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

第三十条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

第三十一条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务疏散和资金疏散制度,不得殽杂操纵。

第三十二条 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等代价稳定、流动性强的有价证券充抵包管金进行期货交易。有价证券的种类、代价的盘算要领和充抵包管金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。

第三十三条 银行业金融机构从事期货包管金存管、期货结算业务的资格,经国务院银行业监督管理机构审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。

第三十四条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当凭据国务院期货监督管理机构、财务部分的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

第三十五条 期货交易的收费项目、收费标准和管理步伐由国务院有关主管部分统一制定并宣布。

第三十六条 期货交易应当接纳公然的会合交易方法大概国务院期货监督管理机构批准的其他方法。

第三十七条 期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,並應當將結算結果凭据與客戶約定的方法及時通知客戶。客戶應當及時查詢並妥善處理自己的交易持倉。

第三十八条 期货交易所会员的包管金不敷时,应当实时追加包管金大概自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加包管金大概自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关用度和产生的损失由该会员包袱。

客戶保證金不敷時,應當及時追加保證金大概自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金大概自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

第三十九条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,並應當與交割倉庫簽訂協議,明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行爲:

(一)出具虛假倉單;

(二)違反期貨交易所業務規則,限制交割商品的入庫、出庫;

(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密;

(四)違反國家有關規定參與期貨交易;

(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。

第四十条 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的包管金包袱违约责任;包管金不敷的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为包袱违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不敷的,期貨公司應當以風險准備金和自有資金代爲承擔違約責任,並由此取得對該客戶的相應追償權。

第四十一条 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算包管金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收包管金,以结算包管金、风险准备金、自有资金代为包袱违约责任,以及接纳其他相关步伐;对非结算会员的结算、收取和追收包管金、代为包袱违约责任,以及接纳其他相关步伐,由结算会员执行。

第四十二条 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当包管期货交易、结算、交割资料的完整和宁静。

第四十三条 任何单位大概小我私家不得编造、流传有关期货交易的虚假信息,不得恶意勾通、联手买卖大概以其他方法利用期货交易代价。

第四十四条 任何单位大概小我私家不得违规使用信贷资金、财务资金进行期货交易。

銀行業金融機構從事期貨交易融資大概擔保業務的資格,由國務院銀行業監督管理機構批准。

第四十五条 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部分关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

第四十六条 国务院商务主管部分对境内单位大概小我私家从事境外商品期货交易的品种进行批准。

境外期貨項下購彙、結彙以及外彙收支,應當切合國家外彙管理有關規定。

境內單位大概個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資産監督管理機構、銀行業監督管理機構、外彙管理部門等有關部門制訂,報國務院批准後施行。

第五章 期货业协会

第四十七条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當参加期貨業協會,並繳納會員費。

第四十八条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期貨業協會的章程由會員大會制定,並報國務院期貨監督管理機構備案。

期貨業協會設理事會。理事會成員凭据章程的規定選舉産生。

第四十九条 期货业协会履行下列职责:

(一)教育和組織會員遵守期貨执法法規和政策;

(二)制定會員應當遵守的行業自律性規則,監督、檢查會員行爲,對違反協會章程和自律性規則的,凭据規定給予紀律處分;

(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷事情;

(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;

(五)依法維護會員的正当權益,向國務院期貨監督管理機構反应會員的建議和要求;

(六)組織期貨從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交换;

(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;

(八)期貨業協會章程規定的其他職責。

期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

第六章 监督管理

第五十条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:

(一)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則,並依法行使審批權;

(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監督管理;

(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金宁静存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動,進行監督管理;

(四)制定期貨從業人員的資格標准和管理辦法,並監督實施;

(五)監督檢查期貨交易的信息公開情況;

(六)對期貨業協會的活動進行指導和監督;

(七)對違反期貨市場監督管理执法、行政法規的行爲進行查處;

(八)開展與期貨市場監督管理有關的國際交换、相助活動;

(九)执法、行政法規規定的其他職責。

第五十一条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以接纳下列步伐:

(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金宁静存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;

(二)進入涉嫌違法行爲發生場所調查取證;

(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項做出說明;

(四)查閱、複制與被調查事件有關的財産權登記等資料;

(五)查閱、複制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿大概毀損的文件和資料,可以予以封存;

(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行爲時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批准,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情複雜的,可以延長至30個交易日;

(八)执法、行政法規規定的其他步伐。

第五十二条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货包管金宁静存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务管帐陈诉、业务资料和其他有关资料。

對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告,國務院期貨監督管理機構應當指定專人進行審核,並制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發現問題的,國務院期貨監督管理機構應當及時接纳相應步伐。

须要時,國務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實際控制人大概其他關聯人報送相關資料。

第五十三条 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督查抄大概视察时,被查抄、视察的单位和小我私家应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部分和单位应当赐与支持和配合。

第五十四条 国度凭据期货市场生长的需要,设立期货投资者保障基金。

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

第五十五条 国务院期货监督管理机构应当创建、健全包管金宁静存管监控制度,设立期货包管金宁静存管监控机构。

客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行,應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金宁静存管監控的規定。

第五十六条 期货包管金宁静存管监控机构依照有关规定对包管金宁静实施监控,进行每日考核,发明问题应当立即陈诉国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当凭据差别情况,依照本条例有关规定实时处理惩罚。

第五十七条 国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货包管金宁静存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。

第五十八条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司连续性经营规矩,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务范围的比例,流动资产与流动欠债的比例等风险羁系指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、包管金存管、关联交易等方面提出要求。

第五十九条 期货公司及其分支机构不切合连续性经营规矩大概出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员接纳谈话、提示、记入信用记录等羁系步伐大概责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行查抄验收。

期貨公司逾期未纠正,其行爲嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶正当權益,大概涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的,國務院期貨監督管理機構可以區別情形,對其接纳下列步伐:

(一)限制大概暫停部分期貨業務;

(二)停止批准新增業務大概分支機構;

(三)限制分派紅利,限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

(四)限制轉讓財産大概在財産上設定其他權利;

(五)責令更換董事、監事、高級管理人員大概有關業務部門、分支機構的負責人員,大概限制其權利;

(六)限制期貨公司自有資金大概風險准備金的調撥和使用;

(七)責令控股股東轉讓股權大概限制有關股東行使股東權利。

對經過整改切合有關执法、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司,國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其接纳的有關步伐。

對經過整改仍未達到持續性經營規則要求,嚴重影響正常經營的期貨公司,國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分大概全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

第六十条 期货公司违法经营大概出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司接纳责令停业整顿、指定其他机构托管大概接管等羁系步伐。经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接卖力的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员接纳以下步伐:

(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;

(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓大概以其他方法處分財産,大概在財産上設定其他權利。

第六十一条 期货公司的股东有虚假出资大概抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期纠正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

在股東凭据前款要求纠正違法行爲、轉讓所持期貨公司的股權前,國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

第六十二条 当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以接纳须要的风险处理步伐。

第六十三条 期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关包管金宁静存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不切合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改造大概调换。

國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料,供應商應當予以配合。國務院期貨監督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

第六十四条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,大概股权被冻结大概用于包管,以及产生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件产生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面陈诉。

第六十五条 管帐师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参加者提供相关服务时,应当遵守期货执法、行政规矩以及国度有关规定,并凭据国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。

第六十六条 国务院期货监督管理机构应当与有关部分创建监督管理的信息共享和协调配合机制。

國務院期貨監督管理機構可以和其他國家大概地區的期貨監督管理機構创建監督管理相助機制,實施跨境監督管理。

第六十七条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货包管金宁静存管监控机构和期货包管金存管银行等相关单位的事情人员,应当忠于职守,依法办事,公平廉洁,守旧国度秘密和有关当事人的商业秘密,不得利用职务便利牟取不正当的利益。

第七章 执法责任

第六十八条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令纠正,赐与警告,没收违法所得:

(一)違反規定接納會員的;

(二)違反規定收取手續費的;

(三)違反規定使用、分派收益的;

(四)不凭据規定宣布即時行情的,大概發布價格預測信息的;

(五)不凭据規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的;

(六)不凭据規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的;

(七)不凭据規定创建、健全結算擔保金制度的;

(八)不凭据規定提取、管理和使用風險准備金的;

(九)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金宁静存管監控規定的;

(十)限制會員實物交割總量的;

(十一)任用不具備資格的期貨從業人員的;

(十二)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。

有前款所列行爲之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。

有本條第一款第(二)項所列行爲的,應當責令退還多收取的手續費。

期貨保證金宁静存管監控機構有本條第一款第(五)項、第(六)項、第(九)項、第(十一)項、第(十二)項所列行爲的,依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第(九)項、第(十二)項所列行爲的,依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

第六十九条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令纠正,赐与警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:

(一)未經批准,擅自辦理本條例第十三條所列事項的;

(二)允許會員在保證金不敷的情況下進行期貨交易的;

(三)直接大概間接參與期貨交易,大概違反規定從事與其職責無關的業務的;

(四)違反規定收取保證金,大概挪用保證金的;

(五)僞造、塗改大概不凭据規定生存期貨交易、結算、交割資料的;

(六)未创建大概未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

(七)拒絕大概妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的;

(八)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。

有前款所列行爲之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的罰款。

期貨保證金宁静存管監控機構有本條第一款第(三)項、第(七)項、第(八)項所列行爲的,依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

第七十条 期货公司有下列行为之一的,责令纠正,赐与警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿大概吊销期货业务许可证:

(一)接受不切合規定條件的單位大概個人委托的;

(二)允許客戶在保證金不敷的情況下進行期貨交易的;

(三)未經批准,擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的;

(四)違反規定從事與期貨業務無關的活動的;

(五)從事大概變相從事期貨自營業務的;

(六)爲其股東、實際控制人大概其他關聯人提供融資,大概對外擔保的;

(七)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金宁静存管監控規定的;

(八)不凭据規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務大概報送有關文件、資料的;

(九)交易軟件、結算軟件不切合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金宁静存管監控規定的要求的;

(十)不凭据規定提取、管理和使用風險准備金的;

(十一)僞造、塗改大概不凭据規定生存期貨交易、結算、交割資料的;

(十二)任用不具備資格的期貨從業人員的;

(十三)僞造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證大概經營許可證的;

(十四)進行混碼交易的;

(十五)拒絕大概妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的;

(十六)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。

期貨公司有前款所列行爲之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停大概撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

期貨公司之外的其他期貨經營機構有本條第一款第(八)項、第(十二)項、第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項所列行爲的,依照本條第一款、第二款的規定處罰。

期貨公司的股東、實際控制人大概其他關聯人未經批准擅自委托他人大概接受他人委托持有大概管理期貨公司股權的,拒不配合國務院期貨監督管理機構的檢查,拒不凭据規定履行報告義務、提供有關信息和資料,大概報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述大概重大遺漏的,依照本條第一款、第二款的規定處罰。

第七十一条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令纠正,赐与警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿大概吊销期货业务许可证:

(一)向客戶做獲利保證大概不凭据規定向客戶出示風險說明書的;

(二)在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;

(三)不凭据規定接受客戶委托大概不凭据客戶委托內容擅自進行期貨交易的;

(四)隱瞞重要事項大概使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的;

(五)向客戶提供虛假成交回報的;

(六)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;

(七)挪用客戶保證金的;

(八)不凭据規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,大概違規劃轉客戶保證金的;

(九)國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行爲。

期貨公司有前款所列行爲之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停大概撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

任何單位大概個人編造並且傳播有關期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場的,依照本條第一款、第二款的規定處罰。

第七十二条 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货包管金存管银行提供虚假申请文件大概接纳其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,取消其期货业务许可,没收违法所得。

第七十三条 期货交易内幕信息的知情人大概非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易代价有重大影响的信息尚未公然前,利用内幕信息从事期货交易,大概向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金宁静存管監控機構的事情人員進行內幕交易的,從重處罰。

第七十四条 任何单位大概小我私家有下列行为之一,利用期货交易代价的,责令纠正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

(一)單獨大概合謀,会合資金優勢、持倉優勢大概利用信息優勢聯合大概連續買賣合約,操縱期貨交易價格的;

(二)蓄意勾通,按事先約定的時間、價格和方法相互進行期貨交易,影響期貨交易價格大概期貨交易量的;

(三)以自己爲交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格大概期貨交易量的;

(四)爲影響期貨市場行情囤積現貨的;

五)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行爲。

單位有前款所列行爲之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第七十五条 交割堆栈有本条例第三十九条第二款所列行为之一的,责令纠正,赐与警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停大概取消其交割堆栈资格。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第七十六条 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部分关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,大概单位、小我私家违规使用信贷资金、财务资金进行期货交易的,赐与警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与降级直至开除的规律处分。

第七十七条 境内单位大概小我私家违反规定从事境外期货交易的,责令纠正,赐与警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第七十八条 任何单位大概小我私家非法设立大概变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,大概擅自从事期货业务,大概组织变相期货交易运动的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得大概违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第七十九条 期货公司的交易软件、结算软件供给商拒不配合国务院期货监督管理机构视察,大概未凭据规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,大概提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令纠正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

第八十条 管帐师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记录、误导性报告大概重大遗漏的,责令纠正,没收业务收入,暂停大概取消相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员赐与警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

第八十一条 任何单位大概小我私家违反本条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该小我私家、该单位大概该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

第八十二条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货包管金宁静存管监控机构和期货包管金存管银行等相关单位的事情人员,泄露知悉的国度秘密大概会员、客户商业秘密,大概徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受行贿的,依法赐与行政处分大概规律处分。

第八十三条 违反本条例规定,组成犯法的,依法追究刑事责任。

第八十四条 对本条例规定的违法行为的行政处罚,由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部分法定职权的,国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部分处理惩罚;属于其他有关部分法定职权的,国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部分处理惩罚。

第八章 附 则

第八十五条 本条例下列用语的寄义:

(一)期貨合約,是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標准化合約。根據合約標的物的差别,期貨合約分爲商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標的物包罗農産品、工業品、能源和其他商品及其相關指數産品;金融期貨合約的標的物包罗有價證券、利率、彙率等金融産品及其相關指數産品。

(二)期權合約,是指由期貨交易所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入大概賣出約定標的物(包罗期貨合約)的標准化合約。

(三)保證金,是指期貨交易者凭据規定標准交納的資金,用于結算和保證履約。

(四)結算,是指根據期貨交易所宣布的結算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉。

(五)交割,是指合約到期時,凭据期貨交易所的規則和步伐,交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移,大概凭据規定結算價格進行現金差價結算,了結到期未平倉合約的過程。

(六)平倉,是指期貨交易者買入大概賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易偏向相反的合約,了結期貨交易的行爲。

(七)持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

(八)持倉限額,是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。

(九)倉單,是指交割倉庫開具並經期貨交易所認定的標准化提貨憑證。

(十)漲跌停板,是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于大概低于規定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視爲無效,不能成交。

(十一)內幕信息,是指可能對期貨交易價格産生重大影響的尚未公開的信息,包罗:國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策,期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定,期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

(十二)內幕信息的知情人員,是指由于其管理职位、監督职位大概職業职位,大概作爲雇員、專業顧問履行職務,能夠接觸大概獲得內幕信息的人員,包罗:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員,國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的事情人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

第八十六条 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构,专门履行期货交易所的结算以及相关职责,并包袱相应执法责任。

第八十七条 境外机构在境内设立、收购大概参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理步伐,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部分、外汇管理部分等有关部分制订,报国务院批准后施行。

第八十八条 在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场合进行的期货交易,依照本条例的有关规定执行。

第八十九条 任何机构大概市场,未经国务院期货监督管理机构批准,接纳会合交易方法进行标准化合约交易,同时接纳以下交易机制大概具备以下交易机制特征之一的,为变相期货交易:

(一)爲參與会合交易的所有買方和賣方提供履約擔保的;

(二)實行當日無負債結算制度和保證金制度,同時保證金收取比例低于合約(大概条约)標的額20%的。

本條例施行前接纳前款規定的交易機制大概具備前款規定的交易機制特征之一的機構大概市場,應當在國務院商務主管部門規定的期限內進行整改。

第九十条 不属于期货交易的商品大概金融产物的其他交易运动,由国度有关部分监督管理,不适用本条例。

第九十一条 本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院宣布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

 

 

 

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