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案例一 李旭利和许春茂“老鼠仓”案

2010年9月21日,中國證監會對交銀施羅德基金管理有限公司原投資決策委員會主席李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票行爲進行立案調查。

經查,2009年2月28日至2009年5月25日期間,李旭利利用職務便利,通過其實際控制的2個證券賬戶,先于或同期于其管理的基金買入或賣出相同股票2只,非法獲利1000余萬元。

負責人体现,鑒于李旭利的行爲涉嫌刑事犯法,根據《行政執法機關移送公安機關涉嫌犯法案件的規定》及有關規定,中國證監會將此案移送公安機關立案偵查。經公安機關立案偵查,並經檢察院批准,已對李旭利執行逮捕,檢察機關已于前期審查起訴。

該案司法判決後,中國證監會將對其涉及的行政違法事項作出處理。

與此同時,證監會還通報了許春茂涉嫌利用未公開信息交易股票案件。

2010年7月6日,中國證監會對光大保德信基金管理有限公司原基金經理許春茂涉嫌利用利用未公開信息交易股票行爲進行立案調查。

經查,2009年2月28日至2010年4月15日期間,許春茂利用職務便利,親自或明示、体现他人利用其實際控制證券賬戶,先于或同期于其管理的基金買入或賣出交易股票68只,非法獲利209萬余元。

負責人体现,鑒于許春茂的行爲涉嫌刑事犯法,根據《行政執法機關移送公安機關涉嫌犯法案件的規定》及有關規定,中國證監會將此案移送司法機關追究刑事責任。2011年10月9日,上海市靜安區人民法院依法判處許春茂有期徒刑3年,緩刑3年,並處罰金210萬元,追繳贓款予以沒收,上交國庫。近期,中國證監會將對其涉及的行政違法事項作出處理。

 

 

 

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