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證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法

(2012年4月10日中国证券监督管理委员会第14次主席办公会审议通过,凭据2014年9月5日中国证券监督管理委员会《关于修改<證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法>的决定》修订)

第一章  总  则

第一条  为了增强证券期货市场诚信建立,掩护投资者正当权益,维护证券期货市场秩序,促进证券期货市场康健稳定生长,凭据有关执法、行政规矩,制定本步伐。

第二条  中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)创建全国统一的证券期货市场诚信档案数据库(以下简称诚信档案),记录证券期货市场诚信信息。

第三条  记入诚信档案的诚信信息的界定、收罗与管理,诚信信息的公然、查询,诚信约束、鼓励与引导等,适用本步伐。

第四条  百姓(自然人)、法人或其他组织从事证券期货市场运动,应当老实信用,遵守执法、行政规矩、规章和依法制定的自律规矩,禁止欺诈、内幕交易、利用市场以及其他损害投资者正当权益的不老实信用行为。

第五条  中国证监会勉励、支持老实信用的百姓、法人或其他组织从事证券期货市场运动,实施诚信约束、鼓励与引导。

第六条  中国证监会可以和国务院其他部分、地方政府、司法构造、行业组织创建诚信监督相助机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。

第二章  诚信信息的收罗

第七条  下列从事证券期货市场运动的百姓、法人或其他组织的诚信信息,记入诚信档案:

(一)證券業從業人員和期貨從業人員;

(二)發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人;

(三)證券公司、基金管理公司、期貨公司及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人;

(四)會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資産評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構等證券期貨服務機構及其從業人員;

(五)獨立基金銷售機構、基金評價機構及其相關業務人員,非公開募集基金管理人、合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員,境外證券類機構駐華代表機構及其首席代表;

(六)爲證券期貨業提供信息技術服務大概軟硬件産品的供應商;

(七)为刊行人、上市公司提供投資者關系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;

(八)其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行爲的百姓、法人或其他組織。

第八条  本步伐所称诚信信息包罗:

(一)百姓的姓名、性別、國籍、身份證件號碼,法人或其他組織的名稱、住所、組織機構代碼等根本信息;

(二)中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織(以下簡稱證券期貨市場行業組織)作出的表扬、獎勵、評比,以及信用評級機構作出的信用評級;

(三)中國證監會及其派出機構作出的行政許可決定;

(四)發行人、上市公司及其主要股東、實際控制人,董事、監事和高級管理人員,重大資産重組交易各方,及收購人所作的公開承諾的未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情況;

(五)中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和接纳的監督管理步伐;

(六)證券期貨市場行業組織實施的紀律處分步伐和执法、行政法規、規章規定的管理步伐;

(七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監會及其派出機構調查及接纳強制步伐;

(八)因涉嫌證券期貨犯法被中國證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理;

(九)因證券期貨犯法或其他犯法被人民法院判處刑罰;

(十)因證券期貨侵權、違約行爲被人民法院判決承擔較大民事賠償責任;

(十一)因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰;

(十二)違背誠實信用原則的其他行爲信息。

第九条  本步伐第七条所列百姓、法人或其他组织所受表扬、嘉奖、评比和信用评级信息,由其自行向中国证监会及其派出机构申报,记入诚信档案。

第十条  本步伐第八条第(一)项、第(三)项至第(八)项诚信信息,由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责收罗并记入诚信档案。

第十一条  本步伐第八条第(九)项至第(十一)项诚信信息,由中国证监会及其派出机构通过政府信息公然、信用信息共享等途径收罗并记入诚信档案。

第十二条  记入诚信档案的诚信信息所对应的决定大概行为经法定步伐取消、变动的,中国证监会及其派出机构将相应删除、修改该诚信信息。

第十三条  本步伐第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决包袱较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。执法、行政规矩和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的,从其规定。

前款所規定的期限,自對違法失信行爲的處理決定執行完畢之日起算。

超過效力期限的違法失信信息,不再進行誠信信息公開,並不再接受誠信信息申請查詢,百姓、法人或其他組織根據本辦法第十六條申請查詢自己信息的除外。

第三章  诚信信息的公然与查询

第十四条  本步伐第八条第(二)、(三)、(四)、(六)项信息和第(五)项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公然。

中國證監會在中國證監會網站创建資本市場違法失信信息公開查詢平台,社會公衆可通過該平台查詢本辦法第八條第(五)項行政處罰、市場禁入決定信息和第(六)項信息等違法失信信息。

第十五条  除本步伐第十四条规定之外的诚信信息,百姓、法人或其他组织可以凭据本步伐规定向中国证监会及其派出机构申请查询。

第十六条  百姓、法人或其他组织提出诚信信息查询申请,切合以下条件之一的,中国证监会及其派出机构应当予以管理:

(一)百姓、法人或其他組織申請查詢自己的誠信信息的;

(二)發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的;

(三)發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司並購、重組的百姓、法人或其他組織的誠信信息的;

(四)發行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的;

(五)證券公司、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人的誠信信息的;

(六)證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或擬聘任的董事、監事、高級管理人員或其他從業人員的誠信信息的;

(七)中國證監會規定的其他條件。

第十七条  百姓、法人或其他组织提出诚信信息查询申请,应当提供如下质料:

(一)查詢申請書;

(二)身份證明文件;

(三)辦理本辦法第十六條第(二)項至第(六)項查詢申請的,查詢申請書應經查詢對象簽字或蓋章同意,或有查詢對象的其他書面同意文件。

第十八条  百姓、法人或其他组织提出的查询申请,切合条件,质料齐备的,中国证监会及其派出机构应当自收到查询申请之日起5个事情日内反馈。

第十九条  百姓、法人或其他组织申请查询的诚信信息属于国度秘密,其他百姓、法人或其他组织的商业秘密及小我私家隐私的,中国证监会及其派出机构不予查询,但应当在复兴中说明。

第二十条  记入诚信档案的百姓、法人或其他组织,认为其诚信信息具有本步伐第十二条规定的应予删除、修改情形的,大概具有其他重大、明显错误的,可以向中国证监会及其派出机构申请改正。

中國證監會及其派出機構收到百姓、法人或其他組織的信息改正申請後,應當在15個事情日內進行處理,並將處理結果见告申請人。確有本辦法第十二條規定的應予刪除、修改情形的,大概其他重大、明顯錯誤情形的,應予改正。

第二十一条  百姓、法人或其他组织通过查询获取诚信信息的,不得泄露或提供他人使用,不得进行以营利为目的的使用、加工或处理惩罚,不得用于其他非法目的。

第四章  诚信约束、鼓励与引导

第二十二条  中国证监会及其派出机构审核行政许可申请,应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案。

第二十三条  中国证监会及其派出机构审核行政许可申请,发明申请人以及有关当事人有本步伐第八条第(四)项中的未履行或未如期履行允许信息,大概第(五)项至第(十一)项规定的违法失信信息的,可以要求申请人或受申请人委托为行政许可申请提供证券期货服务的有关机构,进行口头或书面说明、解释。

第二十四条  凭据本步伐第二十三条规定进行书面说明、解释的,申请人或有关证券期货服务机构应当在规定期限内提交书面复兴意见。

書面回複意見應就如下事項進行說明:

(一)誠信信息所涉及相關事實的根本情況;

(二)有關部門對申請人所作決定的執行及其他後續情況,並提供證明质料;

(三)有關證券期貨服務機構關于誠信信息對行政許可事項是否構成影響的阐发。

第二十五条  申请人或有关证券期货服务机构的书面复兴意见不明确,有关阐发、说明不充实的,中国证监会及其派出机构可以直接大概委托有关机构对有关事项进行核查。

第二十六条  凭据本步伐第二十三条、第二十四条、第二十五条进行书面说明、解释或核查的时间,不计入行政许可审核法定期限。

第二十七条  行政许可申请人以及申请事项所涉及的有关当事人有本步伐第八条第(四)项中的未履行或未如期履行允许信息,大概第(五)项至第(十一)项规定的违法失信信息之一,属于法定不予许可条件范畴的,中国证监会及其派出机构应当依法作出不予许可的决定。

申請人以及申請事項所涉及的有關當事人的誠信信息雖不屬于法定不予許可條件範圍,但有關执法、行政法規和規章對行政許可法定條件提出誠實信用要求、作出原則性規定或設定授權性條款的,中國證監會及其派出機構可以綜合考慮誠信狀況等相關因素,審慎審核申請人提出的行政許可申請事項。

第二十八条  非行政许可事项、业务创新试点申请人有本步伐第八条第(四)项中的未履行或未如期履行允许信息,大概第(五)项至第(十一)项规定的违法失信信息之一的,中国证监会及其派出机构可以暂缓或不予审批、摆设,但申请人能证明该违法失信信息与非行政许可事项或业务创新明显无关的除外。

第二十九条  中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点摆设中,可以在执法、行政规矩规定的范畴内,对付同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、摆设。

第三十条  中国证监会及其派出机构在对百姓、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和接纳监督管理步伐中,可以查阅诚信档案,在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者正当权益的水平的底子上,将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理步伐类别的酌定因素。

第三十一条  中国证监会及其派出机构在开展监督查抄等日常羁系事情中,可以综合考虑被羁系的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场查抄和非现场查抄,大概适当调解、摆设现场查抄的东西、频率和内容。

第三十二条  百姓、法人或其他组织公然宣布证券期货市场评论信息,所述事实内容与实际情况不相切合的,大概存在其他显著误导民众情形的,中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信存眷函,记入诚信档案,并可将有关情况向其所在事情单位、所属主管部分或行业自律组织通报。

證券期貨投資咨詢機構及其人員公開發布證券期貨市場評論信息違反規定的,依照有關規定處理、處罰。

百姓、法人或其他組織利用公開發布證券期貨市場評論信息進行內幕交易、操縱市場等違法行爲的,依法予以處罰;構成犯法的,由司法機關依法追究刑事責任。

第三十三条  证券期货市场行业组织应当教育和勉励其成员以及从业人员遵守执法,老实信用。对遵守执法、老实信用的成员以及从业人员,可以赐与表扬、嘉奖。

中國證監會鼓勵證券期貨市場行業組織等创建證券期貨市場誠信評估制度,組織開展對有關行業和市場主體的誠信狀況評估,並將評估結果予以公示。

第三十四条  上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不绝完善内部诚信监督、约束制度机制,提高诚信水平。

中國證監會及其派出機構對前款規定機構的內部誠信監督、約束制度機制建設情況進行檢查、指導,並可將檢查情況在行業和轄區內進行通報。

第三十五条  对有本步伐第八条第(四)项中的未履行或未如期履行允许信息,大概第(五)项至第(十一)项规定的违法失信信息的百姓,中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘任其担当下列职务:

(一)中國證監會主板、創業板發行審核委員會委員;

(二)中國證監會上市公司並購重組審核委員會委員;

(三)中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織创建的負有審核、監督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。

第五章  监督与管理

第三十六条  中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:

(一)界定、組織收罗證券期貨市場誠信信息;

(二)创建、管理誠信檔案,組織、督促誠信信息的記入;

(三)組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享;

(四)创建、協調實施誠信監督、約束與激勵機制;

(五)中國證監會規定的其他誠信監督管理與服務職責。

第三十七条  中国证监会各派出机构卖力接收、管理住所地在本辖区的百姓、法人或其他组织凭据本步伐规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息改正申请等事项。

第三十八条  中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织,未凭据本步伐规定实时、真实、准确、完整地记入诚信信息,造成不良结果的,凭据有关规定对相关责任人员进行行政处分;情节严重的,依法追究执法责任。

第三十九条  百姓、法人或其他组织对自己申报和依法陈诉、通告的诚信信息的真实性、准确性、完整性卖力。

百姓、法人或其他組織申報、報告和通告的誠信信息,有虛假內容的,中國證監會及其派出機構可以接纳責令纠正、監管談話、出具警示函、責令公開說明等監督管理步伐;情節嚴重的,依法追究执法責任。

第四十条  百姓、法人或其他组织违反本步伐规定获取、使用、泄露诚信信息的,中国证监会及其派出机构可以接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函等监督管理步伐;情节严重的,依法追究执法责任。

第六章  附  则

第四十一条  中国证监会及其派出机构管理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄本钱用度外,不得收取其他用度。

第四十二条  证券期货市场行业组织在履行自律管理职责中,查询诚信档案,实施诚信约束、鼓励的,参照本步伐有关规定执行。

第四十三条  本步伐自2012年9月1日起施行。

 

 

 

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