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期貨業誠信建設實施指導意見

經過中國期貨業協會第三屆理事會第五次會議審議通過,現予以發布:

凭据中国证监会《中国证券期货市场诚信建立实施纲领》和《资本市场十二五筹划》(征求意见稿)的要求,我会制定了《期貨業誠信建設實施指導意見》(以下简称《指导意见》),作为全行业诚信建立事情的指导性文件。

一、加強期貨業誠信建設的意義和作用

期货业属于金融服务业,是面向民众投资者服务的行业,是一个以信用为底子的行业,同时也是一个风险管理行业。 守法合规经营是期货公司生存生长之本,老实守信是行业生长的基石。近几年,随着执法规矩制度的逐步完善尤其是分类羁系束度的实施,我国期货业的合规经营意识不绝增强,行业诚信水平明显提升。

但是,随着期货行业竞争日益猛烈,各市场主体的不诚信行为仍时有产生。 这些失信行为如果得不到有效的约束,一定损害期货业正常的经营秩序,损害投资者的正当权益和投资信心,损害行业形象。当前,我国期货市场正处于从量的扩张向质的提升转变的要害时期,期货市场的生长客观上要求期货业不绝提升自身的诚信水平。

加強期貨市場誠信建設的重要意義和作用主要體現在:

1. 期货业诚信建立是资本市场诚信建立的重要组成部分,是期货市场范例康健生长的基石。

期貨業作爲資本市場的重要組成部分,客觀上要求有高度發達的信用水平和信用體系作爲支撐。只有合規經營,才华取信于客戶、取信于市場、取信于社會,實現行業的可持續發展。《國務院關于推進資本市場改造開放和穩定發展的若幹意見》明確將穩步發展期貨市場確定爲健全資本市場體系的一項重要內容,期貨行業誠信建設因而成爲資本市場誠信建設的重要組成部分。誠信建設是保障期貨市場規範康健發展的基石,推進誠信建設,有利于保護投資者的正当權益,強化市場主體的權利義務,規範市場行爲,有利于夯實市場信用基礎,爲期貨市場康健發展提供保障。

2. 增强诚信建立是推进期货业生长的一项重要任务 ,是增强市场生长“软实力”的内在要求。

“軟實力”是一種能力,它能通過吸引力而非威逼或利誘來達到預期目的,其焦点在于文化和制度優越性等方面的影響能力。它明示了一種新型、全面宁静衡的發展路徑。尚福林主席在全國期貨監管事情座談會上的講話中明確指出,要創新服務理念,著力維護市場公信力和保護投資者正当權益;期貨業協會等自律組織要承擔起行業人才培養、培訓、投資者教育、理論研究等基礎事情,不斷優化市場發展軟環境,提升市場發展軟實力。而期貨市場軟實力的焦点就是期貨市場的規範運作和誠信意識。

加強誠信建設,

一方面要通過完善行業誠信體系,強化內部管理,使誠信記錄不良的期貨公司和從業人員在業務開展過程中“處處受限”,逐步创建對失信行爲的市場約束機制,提高市場整體規範運作水平;另一方面,通過推動誠信建設事情,倡導誠實守信、勤勉盡責的專業精神和職業操守,提高誠信合規意識,樹立“以誠信爲榮、以失信爲恥”的行業風氣。

3. 诚信建立是期货市场底子性制度建立的重要内容,是期货市场稳步生长的一定要求。

誠信建設作爲一項長期性、系統性工程,其落實首先體現在基礎性制度建設上,创建健全包罗誠信准則、誠信檔案、誠信監督、失信懲戒爲內容的誠信制度體系,同時通過执法、行政法規、部門規章的不斷完善,爲誠信建設提供強有力的制度保障,從而使合規誠信成爲市場普遍認同,配合遵守的行爲規範。

4. 加強誠信建設,提高行业诚信水平, 有利于进一步提升期货市场服务百姓经济的广度和深度。

充实发挥期货市场代价发明、风险管理的成果,服务百姓经济,是期货市场存在的底子。加強誠信建設,包管期货市场公平、范例、有序地运行,吸引更多财产客户参加,是实现该底子成果的重要保障,也是期货行业开展业务创新的前提。只有将合规诚信培育成为行业文化的焦点代价,期货行业才华自觉地以投资者利益为导向,不绝提升专业化服务水平,进而提升期货行业服务经济的广度和深度。

二、期貨業誠信建設的指導思想、主要目標和事情原則

(一)指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想爲指導,全面貫徹落實黨的十七大關于加強社會信用體系建設的要求,堅持科學發展觀,統籌摆设,分步實施,以弘揚和培育“合規守法、誠實守信、勤勉盡責”的行業精神爲焦点,以保護投資者正当權益和提高市場運作效率爲出發點,以道德爲基礎、法制爲保障,接纳各種有效步伐,形成誠實守信的行業文化與社會氛圍,切實維護各類市場主體的誠信利益,優化軟環境,提升軟實力,推進期貨市場的康健發展。

(二)主要目標

總體目標:

创建健全期貨行業誠信體系,優化市場發展的軟環境,增強市場發展的軟實力,努力形成制度規範健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務配套的期貨行業誠信體系,從整體上提高期貨行業誠信道德水平,樹立期貨行業誠信形象,加快我國期貨市場從量的擴張向質的提升。

近期目标: 在一年内,出台行业诚信建立指导意见,创建诚信建立领导组织机构, 启动诚信宣传教育运动,开端创建有关规章制度,做好各项底子性事情,为诚信体系建立这一长期系统性工程奠定坚固的底子。

中期目標:

利用二至三年的時間,大力大举開展宣傳教育活動,營造誠信建設的輿論氛圍;以誠信信息系統爲基礎,开端创建誠信信息收罗、共享機制;加大檢查和懲處力度,有效遏止失信行爲,確立依法合規和誠信經營的理念;健全有關規章制度,進一步改进市場秩序,逐步減少行業存在的失信問題或現象,使行業的整體誠信水平明顯提高。

遠期目標:

爭取通過三至五年的努力,根本创建與我國期貨業發展相適應,與期貨誠信體系相配套的規章制度體系;期貨行業誠信環境和市場秩序明顯改进;守信者受益,失信者受限的期貨誠信機制得以创建;期貨行業的信譽和形象得到全面提升;依法合規和誠實守信的期貨市場經營環境根本形成,期貨業誠信體系根本建成。

(三)事情原則

1. 自律管理与行政羁系相结合。 充实发挥行业自律组织的作用,强化行业协会自律管理,促进期货公司增强内部管理,切实提高行业整体自律水平,使自律管理成为行政羁系的有机增补,促进期货市场连续稳定康健生长。

2. 制度建立和宣传教育相结合。 在推进诚信建立历程中,既要创建健全行业约束和鼓励机制,又要注重职业道德教育,提高从业人员道德修养,综合运用教育、舆论和执法等手段,有效引导期货公司、从业人员自觉地范例经营行为。

3. 鼓励与惩戒机制相结合。 对峙“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则,以诚信信息系统为底子宁静台,对守信公司和从业人员进行表扬和嘉奖,引导树立康健范例的行业民风;同时,对失信行为进行惩处,充实体现“一处失信,随处受限”的原则,提高失信本钱,营造讲诚信、重操守的诚信文化气氛,使诚信看法深入人心。

4. 统筹摆设和分步实施相结合。 诚信建立是一项较为庞大的系统性工程,在实施历程中,应以中期协为主导,积极发挥地方协会的作用,充实变更期货公司的主动性,统一领导,上下联动,整体推进,分步实施,确保建立事情抓紧抓实。

三、期貨業誠信建設的主要任務

(一)创建並逐步完善期貨誠信自律管理的制度體系

1. 中期协制定出台诚信建立实施指导意见,并结合行业诚信建立的相关要求,进一步完善切合期货业实际的、科学的行业诚信自律规矩。

2. 各地方协会可以研究创建适合本地区情况的自律机制,创新诚信建立的运动方法,推进本地区诚信建立不绝深入,取得实效,为行业提供新鲜经验。

3. 各期货公司结合本单位的实际情况,制定有针对性和可操纵性的诚信建立方案和赏罚步伐,将诚信建立制度化、长期化,并使之成为公司和宽大员工自觉遵守的行为准则。

(二) 创建健全行业诚信信息系统,完善信息系统管理机制

1.中期协创建健全期货行业信息数据库和投资者风险信息数据库, 完善行业诚信信息体系。

2. 增强诚信信息的有效使用, 实现信息收罗、共享机制, 方便市场参加者了解各市场主体的诚信情况。

3. 期货公司和从业人员应凭据有关要求,准确、完整、实时地向中期协报送诚信信息。

(三)创建誠信文化宣傳和教育的長效機制

1. 增强诚信文化宣传。 通过组织诚信研讨会、知识竞赛、诚信征文、演讲角逐等运动,以及开辟报纸专栏、制作专题电视访谈节目等方法大力大举开展期货诚信宣传教育运动,普及诚信理念,增强期货市场参加各方的诚信意识。

2.开展诚信文化教育。 通过 专题培训、讲座等多种形式, 增强对从业人员的合规诚信教育, 面向从业人员、高层管理人员开展职业道德和专业技能培训,增强从业人员的诚信意识,并将诚信教育纳入从业人员后续职业培训 。

(四)创建完善的激勵與懲戒機制

1.创建激勵機制。對誠信記錄良好的期貨公司和從業人員要給予鼓勵和獎勵,充实體現誠信受益的原則,使講誠信的期貨公司和從業人員真正獲益,在同行中樹立典範,起到示範效應。

2.建議各期貨公司將從業人員誠信考核結果與相應崗位責任制度、考核和獎懲辦法挂鈎。

四、期貨業誠信建設的要领和步伐

(一)完善行業誠信自律規則

首先,中期協逐步创建相對完善的自律規則體系,進一步強化對期貨公司誠信、合規行爲的引導和約束;其次,中期協進一步強化對期貨從業人員的資格管理,實行定期檢查制度,提升從業人員誠實守信、合規執業的自覺性。

(二)開展誠信評優活動

中期協組織開展誠信單位、誠信個人等評選活動,通過樹立誠信立業的典范案例和榜樣,對行業誠信建設進行正面引導。

(三)查處失信行爲

中期協完善各項檢查事情機制和自律懲罰步伐,跟進各主體失信行爲的投訴和舉報,對期貨公司的誠信情況進行檢查,對發現的突出問題及時處理並向監管部門彙報。

(四)舉辦形式多樣化的誠信宣傳教育活動

中期協、各地方協會、各期貨公司有針對性地、持之以恒地做好宣傳、教育和培訓事情,開展形式多樣的誠信建設活動,加大媒體相助宣傳,營造氛圍,積極培育誠信文化。


五、期貨業誠信建設的事情步驟和摆设

(一)宣传发动阶段( 2011年)

中期协制定并宣布期貨業誠信建設實施指導意見,确立行业诚信建立事情的近、中、远期目标与任务,大力大举开展宣传运动,发动全行业积极参加。

期貨公司應結合實際,認真學習並貫徹指導意見精神,制定具體的誠信建設實施方案,並做好基礎性事情。同時,大力大举開展期貨誠信宣傳教育活動,營造良好的輿論氛圍。

各地方協會可以依照各自的職責和權限,创建組織領導機構,制定相關規章制度,推動誠信建設事情。

(二)组织实施阶段( 2012年 -2014年)

在未來二至三年內,各方主體積極參與,切實推進誠信建設活動,创建健全誠信建設事情體系。

根據指導意見的精神,中期協統一組織,每年確立事情重點與具體要求。加強檢查督導,樹立誠信典范,查處失信行爲,促進行業合規誠信理念的形成。

期貨公司凭据目標與任務摆设的要求,切實推進誠信建設實施方案,创建健全誠信事情體系。

各地方協會可以根據地區情況,開展形式多樣的誠信建設活動,爲行業提供新鮮經驗。

(三)总结提升阶段( 2014年 -2016年)

总结并继承深化前几年事情情况,争取在 5年内让该项事情深入行业的方方面面,创建起较为完备和系统的诚信建立督导体系,起到指导行业生长的实效。

六、期貨業誠信建設事情的組織領導和保障

推進期貨業誠信建設,需要市場各方面的廣泛參與和配合努力。爲加強誠信建設的組織、落實、指導與協調,應著力做好以下幾方面的事情:

1. 高度重视,增强责任感。 各参加主体应充实认识到诚信建立事情的重要性、长期性与紧迫性,注重时效,稳步推进,扎实落实,不绝开拓期货业诚信建立事情的新局面。

2. 健全组织机构,增强领导。 创建健全诚信建立事情的各级组织领导机构,统一摆设,上下联动,整体推进,分步实施。 中期协卖力统一组织和领导全国期货业诚信建立事情,具体指导各地方协会诚信建立事情的开展,并予以支持。

各地方協會可以根據中期協的統一摆设,指導所在地區誠信建設事情的貫徹落實,並結合自身實際,以多種形式組織推進行業誠信建設事情。

各期貨公司作爲誠信建設的主要實施單位,應由公司主要負責人親自挂帥,並根據各級協會的要求,結合本公司實際,做好本公司誠信建設項目的組織、領導、監督和貫徹落實。

3. 增强经费保障,协力推进各项事情。 各级诚信建立单位应积极协商,着力解决在实施诚信建立筹划方案等运动中产生的人力、宣传、信息系统设施建立等用度保障方面的问题,切实保障各项事情的顺利开展。

 

 

 

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